Intelligence Regtech
Méthodologie
Compliance Northstar offre un cadre sophistiqué pour les banques et les sociétés d'investissement. Notre méthodologie intègre le filtrage des sanctions en temps réel avec une surveillance avancée de la conformité commerciale, en utilisant une cartographie de données haute fidélité pour garantir le respect de la réglementation dans un paysage mondial complexe. En tirant parti d'une intelligence de navigation clinique, nous fournissons un environnement stérile et de haute technologie pour l'atténuation des risques et l'excellence opérationnelle.
Exigences de conformité RIA/ERA
Programmes de sanctions, filtrage et exigences KYC adaptés aux conseillers déclarés et aux conseillers dispensés d'inscription.
Conseil en gouvernance de la conformité
Cadres de gouvernance, politiques et structures de surveillance pour les institutions financières.
FATCA pour les institutions financières étrangères
Support à l'enregistrement, à la diligence raisonnable et au reporting FATCA pour les institutions financières étrangères.
Licences OFAC
Préparation et soumission de demandes de licences spécifiques et conseils sur les licences générales.
Analyse de cas de conformité commerciale
Analyse approfondie des contrôles à l'exportation et des transactions commerciales pour évaluer l'exposition réglementaire.
Conseil en régimes de sanctions
Navigation des régimes de sanctions des États-Unis, de l'UE, du Royaume-Uni et de l'ONU et leur impact sur vos opérations.
Autodénonciations volontaires
Préparation stratégique et dépôt de divulgations volontaires auprès des organismes de réglementation.
Conseil d'expert
Contactez-nous pour nos services. Sélectionnez le service dont vous avez besoin, partagez quelques détails sur votre situation, et nos spécialistes en conformité vous répondront rapidement.